En la era digital, una investigación interna, un litigio legal o un requerimiento judicial no se limita a un único ordenador. La información crucial puede estar dispersa en buzones de correo, la nube, mensajes de Teams o un smartphone corporativo.
El éxito de cualquier investigación (fraude interno, fuga de datos, acoso, etc.) reside en la identificación y preservación inmediata de las evidencias antes de que sean borradas, sobrescritas o alteradas.
Este checklist esencial le ayudará a guiar a su equipo de TI y Legal en la fase inicial de preservación de evidencias en entornos corporativos complejos, asegurando la integridad y la cadena de custodia.
Checklist Esencial: Preservación en Múltiples Fuentes
Objetivo:
Asegurar de forma legal y técnica la información relevante en un ecosistema digital distribuido.
1. Preservación del Endpoint (Ordenador/Portátil)
Asegurar el equipo local del custodio (persona investigada o víctima) de forma metódica y no intrusiva.
Evaluación Previa y Control de Activos:
Antes de cualquier acción, consulte los registros internos para conocer el modelo del equipo, el tipo de almacenamiento (HDD/SSD), el tipo de conectores (SATA, NVMe, M.2, etc.) y la capacidad total.
Identifique si el endpoint tiene cifrado corporativo (BitLocker, FileVault, etc.) y, crucialmente, si su organización dispone de las claves de descifrado. Esta información define la estrategia de adquisición.
Adquisición Remota (Sin Contaminación):
Evalúe si la empresa dispone de herramientas forenses de adquisición remota que permitan realizar la recolección de datos con metodología pericial, minimizando la contaminación del equipo. Estas herramientas deben generar hashes y logs de cadena de custodia automáticamente.
Adquisición Local:
La adquisición local bit-a-bit sobre el dispositivo apagado es el método estándar para crear una copia forense no contaminada.
Alternativamente, pueden realizarse copias forenses lógicas de particiones específicas o contenedores forenses creados a partir de conjuntos limitados de carpetas y archivos, cuando la obtención de una imagen física completa no resulta viable o necesaria.
¡Atención!
Si el equipo está cifrado, un error metodológico o la falta de las claves de descifrado puede comprometer la capacidad de acceder a la evidencia.
En estos casos, puede ser necesario encender el equipo para deshabilitar el cifrado o recuperar las claves desde el propio dispositivo, lo que puede llevar a manipulación y potencial contaminación del equipo.
Si se requiere manipular el equipo encendido, documente de forma estricta todo el proceso, incluyendo cualquier manipulación o potencial contaminación que haya sido inevitable.
Recuerde que un error metodológico o la pérdida de claves en esta fase inicial puede invalidar una evidencia en un proceso legal.
Datos Volátiles (Solo Bajo Demanda):
La captura de datos volátiles (como la memoria RAM) exige una manipulación intrusiva. Solo debe considerarse si el caso específico demanda este tipo de análisis (ej. malware sin dejar rastro en disco o evidencia de passwords en memoria).
2. Retención y Adquisición de Evidencias en la Nube (Cloud)
Detener el borrado automático o manual de datos y realizar la recolección de las evidencias de forma forense.
Retención Legal (Litigation Hold):
Active de inmediato la Retención Legal (Litigation Hold o eDiscovery Hold) sobre las cuentas de correo (Outlook/Gmail), OneDrive/Drive, SharePoint y Teams/Chat del custodio.
Esto congela la información en su estado actual, impidiendo la pérdida de evidencias por políticas de retención estándar o borrado manual.
Adquisición Forense Activa (Recolección):
Evalúe si dispone de herramientas forenses de adquisición remota que, además de los endpoints, poseen la funcionalidad de conectar y recolectar datos directamente de la nube (M365, Google Workspace, etc.) con metodología pericial. Esta opción es la más recomendable, ya que asegura hashes y metadatos forenses.
Si no hay herramientas forenses disponibles, utilice las funciones de compliance, auditoría o eDiscovery del propio proveedor (ej. Microsoft Purview o Google Vault) para exportar los datos.
¡Atención!
La empresa debe evitar conectarse a la nube, abrir archivos, leer correos, descargar o enviar evidencias utilizando las credenciales del propio custodio.
El uso de las credenciales del custodio para un acceso directo no solo modifica irreversiblemente los metadatos (alterando fechas de último acceso o lectura), sino que también pone en entredicho la autoría de las acciones registradas en el periodo inmediato al incidente.
El simple hecho de que un tercero haya accedido con esas credenciales introduce una duda razonable sobre si fue el custodio o el investigador quien realizó ciertas acciones. Esta manipulación de la evidencia compromete gravemente la cadena de custodia y debilita la admisibilidad y validez de la prueba, pudiendo resultar en que la investigación sea desestimada o que las pruebas recopiladas sean invalidadas por un tribunal.
Documentación del Proceso:
Documente exactamente qué cuentas, rangos de fechas y servicios específicos han sido puestos en retención y de qué forma se ha realizado la extracción (por herramienta forense o nativa).
Guarde los logs o manifiestos generados por las herramientas utilizadas (sean forenses o nativas) para justificar la integridad de los datos extraídos.
La evidencia más importante a menudo reside en la nube. La retención es la primera línea de defensa contra la pérdida, mientras que la adquisición forense asegura que la evidencia sea admisible y útil para un análisis posterior.
3. Dispositivos Móviles (Móviles y Tabletas)
Preservar la evidencia del dispositivo del custodio, a menudo la fuente más compleja.
Ponga el dispositivo en modo avión para evitar borrado remoto (Wipe), contaminación o sobrescritura de datos.
Utilice herramientas forenses especializadas para realizar una adquisición legal del contenido. El tipo de recolección dependerá del modelo del dispositivo y del nivel de acceso requerido:
La Adquisición Lógica es la extracción de datos visibles y accesibles (archivos, contactos, SMS, metadatos) mediante la conexión estándar. Es el método más rápido y menos intrusivo, pero omite los datos eliminados.
La Adquisición del Sistema de Archivos (File System) proporciona un acceso más profundo, incluyendo datos de aplicaciones (apps) y caches. Esta opción a menudo extrae más metadatos que la adquisición lógica.
La Adquisición Física es el método más completo y complejo, ya que realiza una copia bit-a-bit de la memoria interna.
¡Atención!
Si bien la Adquisición Física proporciona la mayor cantidad de información al tratarse de una copia forense completa del dispositivo, suele ser inviable.
Esto se debe a que los smartphones modernos suelen estar bloqueados por sus sistemas de seguridad nativos y cifrados de fábrica, lo que obliga a utilizar métodos invasivos y potencialmente destructivos como rooting o jailbreak para intentar acceder a los datos.
Procedimientos aún más extremos, como el Chip-Off o el JTAG, implican la manipulación física o electrónica directa de los componentes del dispositivo, añadiendo un riesgo significativo de destrucción permanente de la evidencia.
Por esta razón, este tipo de adquisición se reserva casi siempre para escenarios en los que no existe otra alternativa de recolección de pruebas.
4. Documentación y Cadena de Custodia Consolidada
Centralizar y asegurar todas las fuentes de evidencia.
Cree una lista exhaustiva de todos los activos preservados (PC, M365, móvil, etc.), la hora exacta de la preservación y el método utilizado.
Calcule y registre los valores hash para identificar de forma unívoca todas las adquisiciones forenses (y, si es necesario, demostrar que no se han alterado).
Mantenga un único y estricto registro de la Cadena de Custodia para todos los elementos preservados.
¡Atención!
La solidez de la investigación dependerá de la demostración rigurosa de la Cadena de Custodia y de que la evidencia no ha sido manipulada en ninguna de sus ubicaciones.
5. Involucrar a Expertos Externos
Obtener apoyo técnico y legal especializado.
Contacte de inmediato con un perito forense digital o una empresa especializada en eDiscovery para planificar la estrategia de preservación, especialmente en grandes volúmenes de datos o dispositivos móviles.
¡Atención!
Los métodos de eDiscovery y adquisición forense requieren herramientas y conocimiento especializado. Un error en la fase de preservación invalida la prueba, dificultando la defensa legal o la recuperación interna.
6. Involucrar al Departamento Jurídico
Obtener guía legal para la estrategia de preservación y notificación.
Notifique y consulte de inmediato con el departamento legal interno y con su asesoramiento jurídico externo especializado en derecho digital y compliance.
El equipo legal debe definir el alcance legal de la investigación (quién es el custodio, qué período de tiempo es relevante) y validar la necesidad y la base legal para la recolección de pruebas.
¡Atención!
El proceso de preservación de evidencias (particularmente en entornos de empleados) debe cumplir con normativas de privacidad (RGPD) y derecho laboral.
Una recolección de pruebas sin el debido proceso legal o sin una justificación válida puede resultar en la anulación de la evidencia por violación de derechos fundamentales, independientemente de su validez técnica.
Conclusión
La preservación de evidencias en el entorno corporativo ha evolucionado más allá de un simple triaje del PC. Es una disciplina técnica que exige comprender las dinámicas de la Nube y sus sistemas de auditoría y compliance, los dispositivos móviles, los tipos de almacenamiento y las complejidades del cifrado corporativo.
Aplicar este checklist demuestra la diligencia debida y establece que, ante un incidente, su organización ha adoptado los pasos críticos para mantener la integridad de las pruebas desde el primer momento.
Dada la complejidad metodológica y la necesidad de rigor legal, la colaboración con expertos externos (peritos forenses digitales y asesoría especializada en derecho digital) es a menudo indispensable. Su participación no solo facilita el análisis posterior, ya sea interno o judicial, sino que también valida la cadena de custodia, la metodología técnica utilizada, y asegura que el proceso cumpla con todas las normativas legales aplicables.